中報(bào)披露窗口期頻現(xiàn)違規(guī)交易 月內(nèi)16家公司自曝重要股東短線交易

正值2023年半年報(bào)披露窗口期，多家A股公司自曝了重要股東涉及短線交易事項(xiàng)。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，8月份以來(lái)(8月1日至8月16日20點(diǎn))，A股共有16家公司披露董監(jiān)高或其家屬、持股5%以上股東(以下簡(jiǎn)稱“重要股東”)涉及短線交易的事項(xiàng)。

“類(lèi)似問(wèn)題時(shí)常出現(xiàn)，幾乎都會(huì)以‘誤操作’‘不知情’等借口來(lái)推脫責(zé)任，因此很難服眾，而且所謂‘誤操作’‘不知情’也是對(duì)相關(guān)規(guī)則的懈怠?！毕沩炠Y本董事沈萌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

(資料圖片僅供參考)

具體來(lái)看，8月16日晚，南京聚隆發(fā)布公告稱，公司于近日收到監(jiān)事徐曉燕出具的《關(guān)于本人配偶買(mǎi)賣(mài)公司股票構(gòu)成短線交易的情況說(shuō)明》，獲悉監(jiān)事徐曉燕的配偶成國(guó)棟分別在2023年8月3日、2023年8月10日、2023年8月16日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)入公司股票，2023年8月15日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式賣(mài)出公司股票。上述交易構(gòu)成短線交易。

公告顯示，南京聚隆監(jiān)事徐曉燕的配偶成國(guó)棟分三次買(mǎi)入7900股公司股票，并賣(mài)出2000股。公司方面表示，成國(guó)棟上述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為構(gòu)成短線交易，本次交易未產(chǎn)生收益。

無(wú)獨(dú)有偶，同日晚間，深市某傳媒娛樂(lè)板塊上市公司也發(fā)布了監(jiān)事親屬短線交易的公告。

依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)本公司股份。

公開(kāi)資料顯示，兩家公司2023年半年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間均為8月25日。上述短線交易發(fā)生在中報(bào)披露“窗口期”。

“上市公司董監(jiān)高的配偶和董監(jiān)高之間是一致行動(dòng)人關(guān)系，上述規(guī)定對(duì)董監(jiān)高親屬同樣具有約束效力。依據(jù)規(guī)定，在定期報(bào)告窗口期，董監(jiān)高是被限制交易的，對(duì)于違規(guī)行為要進(jìn)行處罰。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

記者梳理公告發(fā)現(xiàn)，從觸發(fā)短線交易的主體來(lái)看，大部分集中在董監(jiān)高的近親屬。對(duì)于造成短線交易的原因，大多數(shù)公司在公告中表示，是因?yàn)椤罢`操作”、“不知情”。

以南京聚隆為例，公司監(jiān)事徐曉燕對(duì)其配偶所進(jìn)行的短線交易行為直呼“對(duì)本次交易情況不知情”，并表示在成國(guó)棟短線交易涉及的時(shí)間前后，其未告知關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)情況等相關(guān)信息，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票及利用內(nèi)幕信息謀求利益的情形，不存在主觀違規(guī)的故意。

“短線交易行為一旦發(fā)生，無(wú)論是主觀故意還是過(guò)失，都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，如上繳收益。此外，根據(jù)短線交易的金額以及主體身份，在具體實(shí)踐中，監(jiān)管還會(huì)綜合考察違規(guī)主體是否存在主觀惡意，并據(jù)此考慮是否采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施?！蓖踔潜蟾嬖V記者。

“類(lèi)似事情不斷發(fā)生，說(shuō)明相關(guān)方對(duì)這樣的行為重視程度不夠。需要加大處罰力度，才能起到更好的震懾作用。”沈萌表示。

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